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證券業從業人員一般從業資格考試大綱
中國證券業協會
第一部分 證券市場基本法律法規
目 錄
熟悉證券市場法律法規體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規。
掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關于公司經營原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。
掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。
熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。
熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發行和交易的“三公”原則；掌握發行交易當事人的行為準則；掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。
掌握公開發行證券的有關規定；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。
掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運作的方式；掌握基金財產的獨立性要求；掌握基金財產債權債務獨立性的意義。
熟悉基金公開募集與非公開募集的區別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關的法律責任。
掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定；了解期貨公司設立的條件；了解期貨公司的業務許可制度；了解期貨交易的基本規則；了解期貨監督管理的基本內容；了解期貨相關法律責任的規定。
熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定；了解證券公司股東出資的規定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定；掌握證券公司設立時業務范圍的規定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定；了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定；熟悉有關證券公司組織機構的規定；掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定；熟悉關于客戶資產保護的相關規定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。
了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。
了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序；了解從業人員監督管理的相關規定；熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。
掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
掌握證券業從業人員執業行為準則；熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。
了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。
掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。
掌握保薦代表人執業行為規范；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。
熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。
熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。
熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。
了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；掌握經紀業務的禁止行為；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。
掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定；了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定。
了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監管和法律責任。
了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規；熟悉證券發行保薦業務的一般規定；了解證券發行與承銷信息披露的有關規定；掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。
了解證券公司自營業務的主要法律法規；了解證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定；了解證券自營業務決策與授權的要求；了解證券自營業務操作的基本要求；掌握證券公司自營業務投資范圍的規定；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握自營業務的禁止性行為；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。
熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求；了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。
了解資產管理合同應當包括的必備內容；掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯交易的要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。
熟悉資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。
了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。
掌握融資融券業務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業務合同的基本內容；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管規定；了解轉融通業務規則；熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定。
熟悉代銷金融產品適當性原則；熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產品有關規定的法律責任。
熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務的有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉中間介紹業務的監管要求。
熟悉股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則。
熟悉擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任；掌握違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。
掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定；熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。
第二部分 金融市場基礎知識
目 錄
掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。
了解全球金融市場的形成及發展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓。
了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發展現狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。
了解銀行業、證券業、保險業、信托業的有關情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監管架構。
了解中央銀行主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導機制。
掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內容與結構特征。
熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢；熟悉場內市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創業板的概念、上市公司的類型和管理規定；熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定；熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。
掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區別。
掌握證券發行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。
掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司的監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務的種類及內容。
熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發展歷程。
了解證券業協會的性質和宗旨；了解證券業協會的歷史沿革；熟悉證券業協會的職責和自律管理職能；了解證券業協會的機構設置。
熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。
掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。
掌握股票的定義、性質、特征和分類；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。
掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關因素。
掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特征；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
了解我國股權分置改革的情況。
熟悉股票發行制度的概念；了解我國的股票發行制度的演變；掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發行和初始登記制度。
掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定；熟悉增發的發行方式、配股的發行方式。
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規則；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價原則和競價方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的內容；熟悉委托受理的手續和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內容；了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔保業務；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。
熟悉股票價格指數的概念和功能；了解股票價格指數的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數；了解海外國家主要股票市場的股票價格指數。
了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關規定。
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。
掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點和區別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業債的品種和管理規定；了解我國公司債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別。
掌握中小企業私募債的定義和特征。
掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況。
掌握我國國債的發行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
了解財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債的異同。
熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定；了解次級債務的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形；了解企業債券和公司債券發行的條款設計要求。
熟悉企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。
熟悉證券公司債券的發行條件與條款設計；了解證券公司次級債券的發行條件；了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定。
掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別；掌握債券報價的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規定。
掌握債券評級的定義與內涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標準及主要內容。
了解銀行間債券市場的發展情況；了解交易所債券市場的發展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式；熟悉債券市場轉托管的定義及條件。
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點；了解我國私募基金的發展概況。
熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；掌握基金的投資范圍與投資限制。
掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權的區別；熟悉金融期權的主要功能；了解金融期權的主要種類。
了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換的含義和主要風險；掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。
掌握資產證券化的定義、主要種類；熟悉資產證券化各方參與者的條件和職責；熟悉資產證券化的具體操作要求；了解結構化金融衍生產品的定義和分類。
了解金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢；掌握金融衍生工具市場的特點與功能；了解我國衍生工具市場的發展狀況。
掌握風險的概念與特征；熟悉風險的來源、作用機制和影響因素；掌握金融風險的分類；熟悉系統風險與非系統風險的概念；熟悉宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點；熟悉信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點。
掌握風險管理的概念；熟悉風險管理的方法；熟悉風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規避、風險補償的概念及特點；熟悉風險管理的過程；了解風險管理的發展趨勢。
附件：參考書目及相關法規目錄
證券業從業人員一般從業資格考試涉及但不限于以下參考書目及相關法規：
一、參考書目
1、證券業從業資格考試統編教材（2012年）：《證券市場基礎知識》，中國金融出版社。
二、相關法規目錄
（一）證券市場法律、行政法規
1、《中華人民共和國公司法》
2、《中華人民共和國證券法》
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
4、《期貨交易管理條例》
5、《證券公司監督管理條例》
（二）證券從業人員管理規章、規范
1、《證券業從業人員資格管理辦法》
2、《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》
3、《證券經紀人管理暫行規定》
4、《中國證券業協會關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》
5、《中國證券業協會關于進一步完善保薦代表人管理的通知》
6、《證券業從業人員執業行為準則》
7、《證券市場禁入規定》
8、《證券業財務與會計人員執業行為規范》
9、《證券經紀人執業規范（試行）》
10、《發布證券研究報告執業規范》
11、《中國證券業協會誠信管理辦法》
（三）證券公司業務規章、規范
1、《關于加強證券經紀業務管理的規定》
2、《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》
3、《上海證券交易所交易規則》
4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
5、《證券投資顧問業務暫行規定》
6、《發布證券研究報告暫行規定》
7、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》
8、《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》
9、《上市公司收購管理辦法》
10、《上市公司重大資產重組管理辦法》
11、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》
12、《首次公開發行股票并上市管理辦法》
13、《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》
14、《證券發行與承銷管理辦法》
15、《證券發行上市保薦業務管理辦法》
16、《上市公司證券發行管理辦法》
17、《公司債券發行與交易管理辦法》
18、《證券公司證券自營業務指引》
19、《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》
20、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》
21、《證券公司定向資產管理業務實施細則》
22、《證券公司集合資產管理業務實施細則》
23、《證券公司客戶資產管理業務規范》
24、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
25、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
26、《證券公司融資融券業務管理辦法》
27、《上海證券交易所融資融券交易實施細則（2015年修訂）》
28、《證券公司代銷金融產品管理規定》
29、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》
30、《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》
31、《證券公司風險控制指標管理辦法》
（四）證券違法違規處罰類法規
1、《中華人民共和國刑法》
2、《中華人民共和國刑法修正案（六）》
3、《中華人民共和國刑法修正案（七）》
4、《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
